Cumplimos con la Ley del Secreto Bancario (BSA) para empresas de servicios financieros (MSB). Protegemos su negocio con revisiones independientes y manuales de procedimiento.
Solicitar Ayuda AhoraTe ayudamos a crear el Manual de Procedimientos del Empleado y el manual específico para MSB. Es vital tener políticas escritas claras.
Monitoreo y análisis detallado de transacciones para identificar patrones sospechosos y cumplir con los requisitos federales.
Entrenamos a tu personal para reconocer riesgos de lavado de dinero asociados con productos, servicios y ubicaciones geográficas.
Es un requisito de ley bajo la Ley de Sigilo Bancario (BSA) 31 C. F. R. § 103.125. Todas las empresas de servicios monetarios (MSB) deben establecer programas AML que incluyan una función de auditoría independiente.
Frecuencia Obligatoria: Debe realizarse al menos una vez al año.
Controlar la idoneidad del programa contra el lavado de dinero y determinar si la empresa opera conforme a la ley BSA.
Cada MSB debe identificar riesgos únicos asociados a sus clientes y ubicaciones geográficas, enfocando recursos donde la gerencia detecte mayor riesgo.